审核类型﹝初审，跟进审核，年度审核﹞

  SHC公司全球审核程序包括三种基本评估类型：初审、跟进审核和年度审核。当工厂第一次在SHC系统注册，SHC将通过初审以评估工厂在符合供应商行为准则方面的风险。跟进审核指SHC公司要跟踪核查工厂对于上次审核中所指出的重点不符合项改进效果。年度审核适用于工厂完全通过审核后，须重新接受一年一度例行审核。

三度不通过政策

  SHC公司工厂审核都将不作预先通知。供应商/工厂在接受SHC公司审核时，必须在三次审核内达到认可的水平，否则一年内不得接单。但如工厂有以下任何一种严重行为SHC公司将立即终止与其合作：童工，强迫劳工，骚扰等。但SHC公司保留对工厂进行连续一次或两次审核的权利，这要取决于工厂的历史记录和不符项的严重性。

预先批准政策

  只有在少数情况下，SHC公司要求工厂预先得到批准才能生产从事SHC产品生产。对于遵守SHC供应商行为准则历史记录较差的供应商/工厂，必须全部通过SHC公司全球供应商的预先批准审核程序。另外，供应商一次或以上没有遵循SHC公司工厂注册要求向SHC公司申报其工厂资料，其协作工厂也必须接受预先批准审核程序。最后，从事SHC公司协议生产的工厂也要求通过SHC公司预先批准审核程序后，方能进行生产。比如，与SHC公司有特别协议规定的Disney直接协议零售商和Martha Stewart Everyday，他们的供应商/工厂就必须按要求接受预先批准审核程序。

  根据需要和可能，SHC公司将会特别通知需要履行预先审核政策的供应商。

审核评级﹝可接受，持续改进和不予接受﹞

  每一次审核后，SHC公司将向供应商/工厂签发正式的并附有审核结论的审核评级。正式的审核评级分为三种：可接受，持续改进或不予接受。供应商须按要求审阅审核报告，并要求工厂在审核报告上制订出详细的改进计划和时间表。

  审核评级不符合项描述跟进审核时间表对业务之影响

  可接受轻微不符合项，如健康安全及文件记录保存等轻微缺点，年度对业务无影响

  持续改进较多轻微不符合项且至少有一项主要不符，如加班工资支付不足约90天，对业务无影响

  不予接受较严重不符合项，如伪造文件，最低工资支付不足约60天，可能影响未来业务

  终止合作严重不符合项，如童工，强迫劳工，贿赂或三度不通过——终止所有业务

改善行动方案

  每一次正式工厂审核后，供应商/工厂须按要求对于报告中不符合项采取纠正与预防措施。SHC公司要求工厂对于每一个不符合项都须制订详细的改进措施和改进时间表，并呈报SHC全球供应商审核部供检查。

  对于审核报告中的不符合项目，SHC公司总是期望供应商/工厂提交足够详细的改进行动步骤及时间表，以确保改进计划是务实而可达成的。一份粗略或完全不切实际的改进计划报告只能证明该供应商/工厂态度是非常不端正的。因此，SHC全球供应商审核部会拒收此类改进计划。欲了解有关更多改进计划的信息，请直接与审核报告封页上署名的SHC全球供应商审核部同事联系。

持续改进

  SHC公司审核供应商/工厂的标准是当地适用的法律法规及SHC供应商行为准则。在工厂审核中，通常都会发现许多不符。在一些特定情况下，考虑到工厂本身的行业和地域背景，及与SHC公司的业务状况，SHC 公司会给予工厂足够合理时间和支持以促进供应商/工厂达到持续改进的目标。举一个例子，当SHC公司给予工厂足够时间和支持来改进时，那些季节性工厂就可以减少一些旺季的加班时间，这也能帮助工厂在不减少熟练工人效率情况下，保证新工人/生手工资达到法规标准。当然，SHC公司也期望通过支持帮助以促进工厂管理层与工人沟通交流，建立良好劳资关系，提升员工士气。

终止合作政策

  当工厂连续三次审核未达到SHC全球供应商审核部认可的水平，或者工厂有以下任何一种严重违法行为：童工，强迫劳工，骚扰和贿赂，SHC公司将立即终止合作关系。已被终止合作关系的工厂一年内不得从事任何Sears和Kmart生产活动。如供应商/工厂需要，一年后必须接受SHC全球供应商审核部预先批准审核程序，并获得批准的工厂才可以重新开始Sears和Kmart生产活动。

当工厂被终止合作关系时

  1﹞如该工厂已接单生产，SHC公司会考虑同意出货，但供应商必须中止以后订单，可以转到SHC公司其它合格工厂；

  2﹞供应商必须取缔张贴在该工厂的SHC供应商行为准则；

  3﹞供应商必须在终止合作报告上填写Sears和Kmart最后一批产品出货日期，并呈报SHC全球供应商审核部。若供应商未能严格履行SHC全球供应商审核部终止合作关系政策，SHC将给予供应商以最严厉的处罚，可能处以订单总金额5%或10,000美元的罚款。情节严重者将终止与该供应商合作关系。

供应商/工厂培训

  SHC全球供应商审核部将定期举办供应商行为准则培训研讨会。SHC全球供应商审核部可能通过本部门直接或指定公证行间接组织研讨会。研讨会的讲师将以当地语言详细介绍和解答有关SHC全球供应商行为准则以及工厂常见问题。举办供应商行为准则培训研讨会以前，SHC供应商审核部会向举办地周边区域的供应商/工厂派发培训会邀请函和确认函。一般说来，SHC公司会在美国﹝HoffmanEstates，ILandNY﹞，香港，中国，孟加拉国和印度每年各举办一次培训会。

供应商/工厂指导访问

  有时，根据需要和可能，SHC全球供应商审核部会安排供应商/工厂访问，以个别讨论有关工厂的一些严重不符合项和纠正预防措施。供应商/工厂访问的目的，旨在帮助工厂更好理解SHC公司的审核要求，以使工厂采取更有效的整改措施达到持续改进的目标。

欲了解有关更多有关安排供应商/工厂访问的信息，请直接与审核报告封页上署名SHC全球供应商审核部的同事取得联系。

供应商责任

  为确保能够更好理解并履行相关法律法规及SHC供应商行为准则的要求，所有供应商必须遵循以下行为指南：

  • 委任一位专职人员负责客户工厂审核工作。高层管理者不懈支持及专职管理者丰富经验是工厂能获得成功的先决条件。这位专职管理者也将在SHC全球供应商审核资料系统里确立为供应商/工厂主要联络员。

  • 所有Sears和Kmart供应商及其协作工厂都必须通过相应的供应商注册资料表和工厂注册资料表﹝参考附件﹞在SHC全球供应商审核资料系统登记注册。欲了解供应商/工厂注册程序，可参看前述供应商/工厂注册部分。

  • 供应商须向SHC全球供应商审核部索取一份当地语言的SHC供应商行为准则，并要求所有从事Sears和Karmt生产的协作工厂张贴于工厂区域。供应商可通过填写SHC供应商行为准则申请表﹝参考附件﹞，并向SHC全球供应商审核部呈报和索取本准则。

  • 供应商/工厂必须仔细阅读SHC供应商行为准则。本准则还包括三个补充规定指导原则﹝安全及健康，文件记录保存和工作时间﹞。SHC供应商行为准则诚挚地表达了SHC公司愿与具有良好声誉，合法用工标准条件及健康安全工作场所﹝CTPAT即海关贸易合作反恐计划﹞的工厂进行业务合作的期望。本准则以英文，中文和西班牙文三个版本同步发行。供应商索取本准则时，请注明所需版本及 拷贝﹝可附电子文档﹞，并电邮：laborc@sears.com。

  • 供应商/工厂在SHC正式审核前，须对工厂开展内部审核，以提前讨论解决潜在不符项。

  • 供应商须定期同下属Sears和Kmart协作工厂传达交流SHC全球供应商对他们的要求和期望。

  • 供应商需要按要求支付工厂审核费用。供应商接到SHC公司或指定公证行付款通知须在10内支付审核费用。

  • 供应商/工厂须尊重SHC审核员或所指定第三方公证行审核员的审核工作，并确保提供足够的资源及资料﹝工厂设备，员工，管理人员和相关记录﹞供SHC代表检查。

  • 供应商须仔细审阅SHC正式审核报告，并负责协助工厂采取有效纠正预防措施达到持续改进的目的。

  • 供应商必须在规定的时间内，提交详细而可行的改善措施计划，以证明工厂已承诺对所有不符作出有效改进。

供应商行为准则

  Sears Holdings Corporation﹝以下简称“SHC公司”，指SHC公司及SHC公司经营的所有零售实体包括Sears Essentials，Sears Grand 和 the great indoors，“Sears Canada”及“Kmart”﹞在业务经营中致力于遵从高标准的商业道德，遵守所有适用的法律 法规。SHC公司要求供应商履行同样义务。此外，SHC公司尊重人权，并要求供应商达到相似的标准。

  SHC公司理解从事商品生产的不同国家具有不同文化背景，法律制度和道德体系。本供应商行为准则仅规定的是最基本要求，是所有和SHC公司有业务合作的国内国际供应商及其分包商所必须遵守的。

  遵守法律及SHC公司仅愿与具有良好声誉，在经营和用工方面均遵守相关法律及SHC公司供应商行为供应商行为准则准则要求的供应商发展业务。SHC公司不与任何违法的公司合作。对已有业务合作的公司一经发现有违法行为，SHC公司立即 终止与其合作。

  安全与健康 所有工作场所及提供给员工生活住宿的环境必须是安全的，卫生的，和符合相关法律法规及供应商行为准则的。

  童工 用工年龄必须符合以下条件：﹝1﹞大于十五周岁；﹝2﹞大于当地须完成强制性义务教育的年龄；﹝3﹞大 于当地法定用工年龄。三条件中以较大者为准。

  强迫劳工 不得使用强迫或非志愿性劳工。

  骚扰或虐待 工厂将确保不对员工实施任何形式的体罚、性骚扰、精神骚扰、辱骂或虐待。

  歧视禁止 在用工时实行歧视，包括以性别、种族、民族、出身背景、宗教信仰、年龄、残疾、性取向、国籍或政治观点为理由在招聘、任用、培训、工作条件、工作分配、工资、福利、晋升、处罚、解聘或退休等方面实行歧视。