一、劳工标准类：最易触发高风险项

1. 工时与考勤违规

• 典型问题：

• 考勤记录显示员工月加班超 36 小时（如某电子厂 8 月考勤显示员工平均加班 42 小时），或存在 “倒班记录缺失”“指纹打卡与纸质考勤不一致”。

• 临时工 / 派遣工未纳入正式考勤管理，如外包清洁工无考勤记录，实际工作时长无法追溯。

• 案例：某玩具厂审核时发现，为应对旺季订单，连续 3 个月安排员工每周工作 6 天，日加班 2 小时，月总工时达 280 小时，远超当地法规 217 小时上限。

2. 工资与福利缺陷

• 常见漏洞：

• 工资单未明确标注加班费计算基数（如基本工资低于当地最低工资标准，却按基本工资核算加班费）。

• 社保缴纳不全（如只为正式员工缴纳养老保险，未缴医疗保险），或临时工无任何社保。

• 年终奖、补贴未计入工资总额，导致员工实际收入低于法定标准。

• 案例：某制衣厂工资单显示 “基本工资 2200 元（当地最低 2300 元）+ 绩效 300 元”，但加班费按 2200 元基数计算，实际时薪低于法定标准。

3. 用工关系不规范

• 风险场景：

• 劳动合同未明确岗位、工时制度（如全部签订 “标准工时” 合同，实际执行 “综合计算工时” 却未备案）。

• 未成年工（16-18 岁）未单独建档，或安排夜班、高强度作业（如某工厂安排 17 岁员工操作冲压机床）。

• 劳务派遣工比例超过 10%，且未与用工单位签订三方协议。

二、健康安全类：现场管理高频扣分点

1. 消防安全隐患

• 典型问题：

• 消防通道被货物堵塞（如仓库货架占用疏散通道，宽度不足 1.2 米），应急照明损坏率超 30%。

• 灭火器压力不足、摆放位置不显眼（如被货架遮挡），消防栓箱内水带缺失或老化。

• 未定期进行消防演习（审核时无法提供近 12 个月演习记录），或员工不知晓逃生路线。

• 案例：某家具厂车间堆放油漆桶的区域未配置防爆灯，且灭火器距离超过 15 米，审核员判定为 “高风险安全隐患”。

2. 设备与操作安全缺失

• 常见违规：

• 机械传动部位（如皮带轮、齿轮）无防护罩，员工操作时存在绞伤风险。

• 电气设备未接地，配电箱无漏电保护装置，线路私拉乱接（如车间临时插座串联使用）。

• 高空作业（如超过 2 米）未配备安全带，或员工未接受坠落防护培训。

• 案例：某五金厂冲床设备未安装双手启动装置，审核员现场观察到员工单手操作，存在肢体伤害风险。

3. 职业健康管理不足

• 风险场景：

• 噪声超 85 分贝的岗位（如冲压车间）未给员工配备耳塞，或未定期进行听力检测。

• 接触化学品（如油漆、溶剂）的员工未佩戴防毒面具，或车间通风系统失效。

• 急救箱药品过期（如创可贴、碘伏超过保质期），且无专人定期检查。

三、环境保护类：易被忽视的合规项

1. 废弃物管理不规范

• 典型问题：

• 工业废料（如切削液、废电池）与生活垃圾混放，未设置分类回收标识。

• 危险废弃物（如含铅电路板）未交由有资质的单位处理，无转移联单或处置协议。

• 废水排放未定期监测（如电镀厂未保存 COD、重金属含量检测报告）。

• 案例：某电子厂将废机油直接倒入下水道，审核时发现厂区污水口 pH 值异常，且无污水处理设施运行记录。

2. 资源能耗超标

• 常见漏洞：

• 未制定节能减排目标（如未设定 “年度用电量降低 5%” 的计划），或无能耗统计台账。

• 生产设备能耗超过国家能效标准（如使用淘汰类电机），或未安装水表、电表进行分项计量。

• 案例：某纺织厂锅炉未使用清洁能源，燃煤排放的二氧化硫超标，且未配备脱硫设备。

四、商业道德类：供应链与诚信管理风险

1. 反贿赂与廉洁缺失

• 风险场景：

• 未建立供应商廉洁评估机制（如未调查供应商是否存在商业贿赂记录）。

• 员工手册中无 “反贿赂条款”，或未开展廉洁培训（如销售部门未接受 “禁止回扣” 培训）。

• 案例：某企业供应商为获取订单，向采购人员提供礼品，审核时通过员工访谈暴露此问题。

2. 供应链透明度不足

• 典型问题：

• 未要求二级供应商（如原料生产商）提供社会责任证明，存在童工、强迫劳动隐患。

• 未建立 “供应商黑名单” 制度，对违规供应商未采取整改或淘汰措施。

• 案例：某鞋厂审核时发现，其皮革供应商使用监狱劳工生产原料，因未实施供应链审计而被判定为 “商业道德重大不符合项”。

五、文件与记录管理：细节决定成败

1. 记录缺失或造假

• 常见问题：

• 设备维护记录不全（如电梯年检标签过期，却无维修申请记录）。

• 员工培训签到表造假（如不同日期的签名笔迹一致，或培训内容与岗位无关）。

• 案例：某工厂为应对审核，临时补填近 3 个月的设备检修记录，审核员发现 “2 月 29 日”（非闰年）有检修记录，判定为造假。

2. 文件更新不及时

• 风险场景：

• 未根据最新法规更新劳动合同模板（如当地 2024 年调整最低工资标准，企业仍按旧标准签订合同）。

• 应急预案未纳入新识别的风险（如新增化学品使用，却未更新泄漏应急处理流程）。

六、员工访谈：真实反馈暴露问题

1. 员工认知与实际不符

• 典型场景：

• 员工回答 “每月加班不超过 36 小时”，但考勤记录显示超时，暴露企业存在 “虚假培训”。

• 员工不知晓 “工伤申报流程”，或描述的安全操作步骤与规程文件不一致。

• 案例：审核员访谈某车间员工时，员工称 “从未接受过消防培训”，但企业提供的培训记录显示 “全员参训”，最终判定记录造假。

应对策略总结

• 高频问题优先级：劳工工时、工资合规、消防安全、设备防护为 “高风险项”，需优先整改。

• 日常管理要点：建立 “文件实时更新 + 现场动态巡检 + 员工真实培训” 机制，避免临时补记录或虚假培训。

• 审核前自查：对照 SMETA 4.0 标准，重点核查近 12 个月的考勤、工资、设备维护、培训记录，模拟员工访谈场景

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